工作职责:
1、 负责合规检查、整改督导、合规审查、合规咨询和培训等合规管理工作;
2、 协助完善公司的内部控制和制度体系,督促各部门完善和落实内部控制制度;
3、 对内部部门和员工的制度执行情况进行检查、反馈、整改督导;
4、 对公司内部制度和业务流程、新产品新业务、信息披露等事项进行合规审查;
5、 督促落实反洗钱、信息隔离墙、适当性管理等工作;
6、 及时完成上级领导交办的其他事情。
任职资格:
1、教育背景:硕士及以上学历,法律、信息技术等相关专业优先,能力突出者可放宽学历要求;
2、从业经验:具备证券、金融、法律及相关工作经验3年以上(含),有券商资管、公募基金合规法务工作经验的优先考虑;
3、素质与能力:具有较强的文字表达、沟通协调能力和团队合作能力,正直勤奋,细心负责,能够承受较强的工作压力 ;熟悉券商、基金、信托、银行等金融行业法律法规;
4、证书要求:通过证券、基金从业资格证考试,通过国家司法考试及证券从业资格考试;
5、认同行业及公司文化,认同公司经营理念,不属于公司规定的亲属回避的对象。